Artikel 4.11

1. De compliance-officer registreert het volgende:
– de beschikkingen houdende de aanwijzing als insider en de intrekking daarvan,
– de vaststelling van de restricted lists,
– de maatwerkafspraken tussen de compliance-officer en een insider over de afbouw van effectenbezit,
– de verklaringen van insiders,
– kopieën van de vrije-handbeheerovereenkomsten,
– de correspondentie en de met insiders gemaakte schriftelijke afspraken en eventuele gegevens omtrent onderzoeken die hebben plaatsgevonden.
2. De compliance-officer brengt jaarlijks verslag uit aan de secretaris-generaal en de leden van de Raad van Bestuur van de Belastingdienst waarin ten minste wordt gerapporteerd over:
a. het aantal insiders;
b. het aantal ontvangen verklaringen op basis van de Insiderregeling Financiën 2017;
c. het aantal schriftelijk vastgelegde individuele afspraken met insiders en eventuele bijzonderheden hieromtrent;
d. het aantal en de aard van de meldingen;
e. eventueel gerezen problemen en geconstateerde overtredingen;
f. het aantal uitgevoerde onderzoeken op basis van het ambtenarenrecht wegens schending van het bepaalde in deze regeling en de resultaten van deze onderzoeken;
g. de effecten die op restricted lists zijn geplaatst;
h. eventuele knelpunten in de regeling inclusief voorstellen om de regeling aan te passen.