Artikel 3.11

1. De compliance-officer houdt een register bij waarin zijn opgenomen:
– de beschikkingen houdende de aanwijzing als insider en de intrekking daarvan;
– de vastgestelde restricted lists;
– de Startverklaringen Insiderregeling Financiën 2017;
– de Jaarlijkse verklaringen Insiderregeling Financiën 2017;
– de Tussentijdse verklaringen Insiderregeling Financiën 2017;
– de registratienummers van vrije-handbeheerovereenkomsten;
– de informatie verkregen op grond van artikel 3.4, tweede lid, zij het dat van bankrekeningnummers, effectenrekeningnummers en kapitaalverzekeringspolisnummers slechts de laatste drie cijfers worden geregistreerd;
– de individuele maatwerkbesluiten en de correspondentie daarover;
– gegevens op verzoek van de insider; en
– eventuele onderzoeksgegevens.
2. De compliance-officer brengt jaarlijks verslag uit aan de secretaris-generaal waarin ten minste wordt gerapporteerd over:
a. het aantal insiders;
b. het aantal ontvangen Startverklaringen Insiderregeling Financiën 2017, Jaarlijkse verklaringen Insiderregeling Financiën 2017 en Tussentijdse verklaringen Insiderregeling Financiën 2017 en eventuele bijzonderheden hieromtrent;
c. het aantal schriftelijk vastgelegde individuele maatwerkbesluiten met insiders en eventuele bijzonderheden hieromtrent;
d. eventueel gerezen problemen en geconstateerde overtredingen;
e. de effecten die op restricted lists zijn geplaatst;
f. eventuele knelpunten in de regeling en voorstellen om de regeling aan te passen en
g. het aantal uitgevoerde onderzoeken op basis van het ambtenarenrecht wegens schending van het bepaalde in deze regeling en de resultaten van die onderzoeken.
3. De compliance-officer verstrekt een geanonimiseerde kopie van het jaarlijkse verslag aan de departementale ondernemingsraad.