Machtigingsbesluit verstrekking justitiële gegevens beoordeling betrouwbaarheid van specifieke personen in de financiële sector

1. Justitiële gegevens worden desgevraagd verstrekt aan De Nederlandsche Bank N.V., voor zover noodzakelijk ten behoeve van de vaststelling of de betrouwbaarheid van een persoon als bedoeld in de artikelen 3:9, eerste lid, 3:9a, eerste lid, 3:11, 3:13, 3:37 derde en vierde lid, 3:47 eerste en vijfde lid, en 3:99, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht, artikel 10, tweede, derde en vierde lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018, artikel 106, vierde lid, van de Pensioenwet, artikel 110c, vierde lid, van de Wet verplichte beroepspensioenregeling, artikel 28, eerste lid, Besluit reikwijdtebepalingen Wften de artikelen 3:4, eerste lid, en 3:29 van de Wet financiële markten BES, buiten twijfel staat.
2. Indien De Nederlandsche Bank N.V. op grond van het Besluit EU-verordeningen Wftis aangewezen als bevoegde autoriteit van een in de bijlagen bij dat besluit genoemde Europese verordening, worden, indien die Europese verordening een beoordeling van de betrouwbaarheid van personen voorschrijft, eveneens desgevraagd justitiële gegevens verstrekt aan De Nederlandsche Bank N.V. voor zover noodzakelijk ten behoeve van die beoordeling van de betrouwbaarheid.
3. De toestemming strekt zich slechts uit tot justitiële gegevens met betrekking tot de strafrechtelijke antecedenten genoemd in bijlage A behorende bij het Besluit prudentiële regels Wft, onderdelen 1 en 2.1 tot en met 2.4, de bijlage behorende bij het Besluit toezicht trustkantoren 2018, onderdelen 1 en 2.1 tot en met 2.4, de bijlage behorende bij het Besluit uitvoering Pensioenwet en Wet verplichte beroepspensioenregeling, onderdelen 1 en 2.1 tot en met 2.4, de bijlage behorende bij het Besluit reikwijdtebepalingen Wft, onderdelen 1 en 2.1 tot en met 2.4, en bijlage 1 behorende bij het Besluit financiële markten BES, onderdelen 1 en 2.1 tot en met 2.3.

1. Justitiële gegevens worden desgevraagd verstrekt aan de Stichting Autoriteit Financiële Markten, voor zover noodzakelijk ten behoeve van de vaststelling of de betrouwbaarheid van een persoon als bedoeld in de artikelen 4:10, eerste lid, 5:29, tweede lid van de Wet op het financieel toezicht, artikel 2, eerste lid, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft, artikel 15, eerste lid, van de Wet toezicht accountantsorganisatiesen artikel 3:4, eerste lid, van de Wet financiële markten BES, buiten twijfel staat.
2. Indien de Stichting Autoriteit Financiële Markten op grond van het Besluit EU-verordeningen Wftis aangewezen als bevoegde autoriteit van een in de bijlagen bij dat besluitgenoemde Europese verordening, worden, indien die Europese verordening een beoordeling van de betrouwbaarheid van personen voorschrijft, eveneens desgevraagd justitiële gegevens verstrekt aan de Stichting Autoriteit Financiële Markten voor zover noodzakelijk ten behoeve van die beoordeling van de betrouwbaarheid.
3. De toestemming strekt zich slechts uit tot justitiële gegevens met betrekking tot de strafrechtelijke antecedenten genoemd in bijlage C behorende bij het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft, onderdelen 1 en 2.1 tot en met 2.4, bijlage 1 behorende bij het Besluit financiële markten BES, onderdelen 1 en 2.1 tot en met 2.3, en bijlagen A1, onderdelen 1 tot en met 3, en A2, behorende bij de Beleidsregel 06-01 betrouwbaarheid personen ex Wet toezicht accountantsorganisaties en Besluit toezicht accountantsorganisaties.

Aan de toestemming worden de volgende voorwaarden verbonden:
a. ten behoeve van het in artikel 1, eerste en tweede lid, en artikel 2, eerste en tweede lid, genoemde doel worden slechts de daarvoor noodzakelijke justitiële gegevens verstrekt, die niet voor enig ander doel mogen worden verwerkt;
b. de justitiële gegevens als bedoeld in artikel 1 en 2, worden uitsluitend verstrekt aan personen werkzaam bij De Nederlandsche Bank N.V. onderscheidenlijk de Stichting Autoriteit Financiële Markten die hiertoe door hun afdelingshoofd zijn geautoriseerd.

Dit besluit treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin het wordt geplaatst, en vervalt op de dag dat in het Besluit justitiële en strafvorderlijke gegevensin deze verstrekking van justitiële gegevens wordt voorzien.

Dit besluit wordt aangehaald als: Machtigingsbesluit verstrekking justitiële gegevens beoordeling betrouwbaarheid van specifieke personen in de financiële sector.